21.12.2023 – News – The New York Times – Sam Roberts — – Details
Raymond Dirks
In einer weitreichenden Entscheidung machte ihn der Oberste Gerichtshof von einem getadelten Analysten zum Whistleblower in einem großen Unternehmensbetrug. — Raymond L. Dirks, ein eigenwilliger Wall-Street-Analyst, der von den Wertpapieraufsichtsbehörden des Insiderhandels beschuldigt, dann aber vom Obersten Gerichtshof der USA als Whistleblower in einem großen Betrugsfall bestätigt wurde, starb am 9. Dezember in Manhattan. Er war 89. — Sein Tod in einem Pflegeheim, in dem er seit seiner Demenzdiagnose im Jahr 2018 gelebt hatte, wurde von seinem Bruder Lee bestätigt. — Herr Dirks, den Bloomberg News einst als «wohl berühmtesten Wertpapieranalysten der Wall Street» bezeichnete, spielte eine Rolle bei der Aufdeckung eines der größten Unternehmensbetrugsfälle in der amerikanischen Geschichte. — Er war 39 Jahre alt und Senior Vice President von Delafield Childs, einem forschungsorientierten New Yorker Maklerunternehmen, als er 1973 von einem ehemaligen Geschäftsführer der Equity Funding Corporation of America den Hinweis erhielt, dass das Unternehmen gefälschte Policen verkauft hatte an Rückversicherungsunternehmen, Transaktionen, die seine Vermögenswerte und Erträge in die Höhe trieben. — Nachdem Herr Dirks seine eigenen Nachforschungen über Equity, ein in Los Angeles ansässiges Unternehmen, angestellt hatte, erzählte er einem Reporter des Wall Street Journal von dem Betrug und riet seinen Kunden, die institutionelle Investoren in Equity waren, ihre Bestände abzustoßen. — Die Eigenkapitalfinanzierung brach zusammen und mehrere ihrer Beamten wurden strafrechtlich verfolgt und inhaftiert. — Während Herr Dirks in manchen Kreisen als Volksheld gefeiert wurde – die New York Times nannte ihn «extravagant, zappelig und hartnäckig» –, tadelte ihn die SEC schließlich wegen Insiderhandels und Verstoßes gegen die Betrugsbekämpfungsbestimmungen des Gesetzes, indem er Insidervorteile ausnutzte Informationen und deren Weitergabe an Investoren. Die Anleger verkauften ihre Aktien, bevor die Informationen öffentlich wurden.
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